U.S. Commodity Futures Trading Commission

Institusional

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi (CFTC) adalah lembaga independen dari pemerintah Amerika Serikat. Ini juga merupakan salah satu regulator keuangan Amerika Serikat. Tanggung jawab utamanya adalah untuk mengatur Kontrak Berjangka Komoditi, opsi dan pasar berjangka finansial dan opsi.

 

Riwayat Kelembagaan:

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi (CFTC) didirikan pada tahun 1974 dan berkantor pusat di Washington.

 

Fungsi Pengaturan:

Lindungi pelaku pasar dan publik dari penipuan, manipulasi pasar, dan praktik bisnis yang tidak pantas terkait dengan komoditas dan masa depan dan opsi keuangan, dan lindungi pasar berjangka dan opsi yang terbuka, kompetitif, dan dapat diandalkan secara finansial.

 

Tujuan/Cakupan Peraturan:

Misi CFTC A.S. adalah untuk mendorong pasar yang terbuka, transparan, kompetitif, dan sehat secara finansial. Dalam upaya menghindari risiko sistemik, CFTC bertujuan untuk melindungi pengguna pasar dan dananya, konsumen, dan masyarakat dari penipuan, manipulasi, dan penyalahgunaan terkait derivatif dan produk lain yang tunduk pada Exc Commodity Exc. hange Act (CEA).

Agen tersebut mengawasi berbagai individu dan organisasi. Lembaga-lembaga ini termasuk pelaksana swap, lembaga kliring derivatif, pasar kontrak yang ditunjuk, penyimpanan data swap, dealer swap, dealer berjangka, pengelola dana komoditas dan entitas lainnya.

 

Hubungi:

E-mail: Questions@cftc.gov.consumers@ cftc.gov.

Telepon: 001 866-366-2382/001 202-418-5000/001 202-418-5000

Faks: 202-418-5521

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi, Three Lafayette Centre, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581

 

Kerangka Peraturan: Undang-Undang Pertukaran Komoditas, Peraturan CFTC.

 

Isolasi Modal: ya, dana perusahaan sendiri dan dana pelanggan perlu dipisahkan.

 

Pembukaan Rekening untuk Pelanggan Luar Negeri: Ya.

 

Persyaratan Laporan: Ya, laporan data keuangan bulanan, dll.

 

Persyaratan Catatan: Ya, catatan transaksi yang relevan dari setiap pelanggan.

 

Setelah mendaftar sebagai FCM, dealer valuta asing wajib menyerahkan laporan data keuangan mereka ke CFTC setiap bulan. CFTC menerbitkan lembar data ini di situs webnya setiap awal bulan.

Kita dapat menggunakan formulir ini untuk menilai apakah seorang pedagang untuk pedagang mata uang, berikut adalah tabel data untuk mengunduh alamat: https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm

Bila Anda memiliki perselisihan dengan pialang yang diatur CFTC, Anda dapat melanjutkan dengan cara berikut:

Pertanyaan pengadu informasi pendaftaran penyalur -- dugaan aktivitas ilegal atau ilegal penyalur -- pengadu memilih jenis proses pengaduan -- pengadu mengajukan pengaduan -- pengaduan pemeriksaan CFTC -- CFTC menunjuk hakim -- bukti: tahap penemuan, tahap penyelesaian, pengaduan atau peninjauan keputusan awal -- pemberian uang tunai -- gugatan balik

 

Penggugat harus terlebih dahulu memeriksa informasi pendaftaran dealer:

Sebelum mengajukan keluhan, harap periksa apakah objek keluhan terdaftar di CFTC . Ada dua cara untuk menanyakan:

1. Latar belakang pusat informasi negara bagian NFA, BASIC: https://www.nfa.futures.org/BasicNet/

2. Periksa Office of Proceedings melalui email: prosiding@cftc.gov

 

Jenis dugaan penyimpangan atau kegiatan ilegal oleh dealer:

1. Penipuan - menipu atau mencoba menipu Anda dengan membuat klaim palsu tentang kemungkinan keuntungan dan kerugian; Pernyataan palsu atau menyesatkan mengenai Transaksi atau tenaga penjualan Anda, konsultan, atau Program Transaksi yang Anda gunakan; Atau pernyataan palsu atau menyesatkan lainnya dari fakta material yang Anda andalkan dalam membuat keputusan terkait transaksi berjangka atau opsi.

2. Pelanggaran kewajiban fidusia -- Pialang atau penjual tidak bertindak dengan perhatian khusus dalam menangani akun Anda, seperti yang disyaratkan oleh Undang-Undang Pertukaran Komoditas atau Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi.

3. Perdagangan Tidak Sah -- Transaksi yang dilakukan oleh pialang tanpa izin khusus atau izin tertulis sebelumnya dari Anda.

4. Penyalahgunaan - Penggunaan yang tidak sah atau penyalahgunaan oleh pialang dana yang telah Anda setorkan untuk memperdagangkan futures atau opsi.

5. Over-trading -- Over-trading akun Anda untuk mendapatkan komisi tanpa mempertimbangkan kepentingan finansial Anda.

6. Likuidasi yang Tidak Tepat -- Penutupan posisi Anda secara tidak sah.

7. Gagal memantau -- Penyelia gagal memantau perlakuan akun Anda oleh mitra administrator, administrator, karyawan, dan agen.

8. Kegagalan untuk mengungkapkan -- Kegagalan untuk mengungkapkan risiko yang terkait dengan perdagangan berjangka dan opsi; Kegagalan untuk mengungkapkan fakta material lainnya yang diperlukan untuk membuat keputusan tentang transaksi berjangka atau opsi.

 

Jenis prosedur ganti rugi yang dipilih oleh pelapor:

Sebelum mengajukan pengaduan, Anda harus memilih jenis prosedur ganti rugi. Ada tiga jenis:

(1) Sukarela - dapat digunakan untuk jumlah klaim berapa pun

(2) Prosedur ringkasan - klaim sebesar $30.000 atau kurang

(3) Prosedur Formal - Klaim lebih dari $30.000

 

Ajukan keluhan:

Bila Anda siap untuk mengajukan keluhan:

1. Lengkapi Formulir Pengaduan Klaim CFTC (Formulir 30).

2. Tinjau Daftar Keluhan Klaim untuk mengonfirmasi bahwa Anda telah menyiapkan semua informasi yang diperlukan untuk keluhan Anda.

3. Siapkan biaya pengajuan pengaduan.

4. Setelah mengisi formulir dan membayar biaya, kirimkan secara langsung atau melalui pos ke alamat berikut (sebaiknya surat resmi atau tercatat) :

 

Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi

Kantor Proses

1155 21st Street, N.W.

Washington, DC 20581

 

Catatan:

1. Formulir Keluhan Kompensasi (Formulir 30)： https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form% 2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%20202018.pdf

2. Daftar keluhan kompensasi： https:// www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf

 

Informasi yang harus disertakan dalam keluhan:

1. Informasi tentang Anda - nama lengkap, alamat, nomor telepon, email, dan nomor faks pengadu.

2. Informasi tentang subjek keluhan - nama, alamat dan nomor telepon (jika diketahui) subjek keluhan.

3. Fakta -- pernyataan fakta yang mendukung klaim kesalahan Anda;Lampirkan semua dokumen yang mendukung atau menjelaskan klaim Anda, seperti formulir rekening dan laporan transaksi.

4. Pernyataan Tanggung Jawab - Jelaskan mengapa setiap terdakwa yang Anda sebutkan harus bertanggung jawab. Setiap responden yang gagal menjelaskan tanggung jawab atau keterlibatannya dapat dipecat.

5. Perhitungan Kerusakan - jumlah kerusakan yang Anda klaim dan penjelasan singkat tentang bagaimana Anda menghitung kerusakan. Jumlah klaim Anda tidak dapat disesuaikan setelah kasus diteruskan ke pengadilan kecuali hakim telah memberikan izin. Lihat bagaimana kerugian dihitung.

6. Deklarasi tindakan paralel - pernyataan bahwa tidak ada arbitrase atau tindakan pengadilan sipil yang tertunda, berdasarkan fakta yang sama dan termasuk responden yang sama yang Anda tunjuk.

7. Pernyataan kepailitan atau kurator - pernyataan yang menunjukkan sepengetahuan Anda apakah ada orang yang diwawancarai terlibat dalam proses kebangkrutan atau kurator.

8. Verifikasi - Nyatakan bahwa fakta yang dinyatakan dalam keluhan Anda didasarkan pada pengetahuan, keyakinan, dan informasi Anda. Kompensasi yang disahkan tidak diperlukan jika Anda menandatangani formulir keluhan kompensasi atau menyertakan pernyataan verifikasi dengan deskripsi keluhan. Pernyataan validasi Anda akan terlihat seperti ini:

"Dengan ini saya menegaskan (sebagaimana dapat dihukum oleh hukum) bahwa, sepanjang pengetahuan saya, fakta-fakta yang terkandung dalam pengaduan ini diketahui atau diyakini benar."

9. Lanjutkan Memilih dan Biaya Pengajuan - Anda harus memilih jenis tindakan dan menyerahkan biaya pengajuan yang sesuai saat Anda mengajukan keluhan.

Biaya Aplikasi - Biaya aplikasi atau draft harus dibayarkan ke Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi (CFTC).