เมื่อคุณมีข้อโต้แย้งกับโบรกเกอร์ที่กำกับโดย CFTC คุณสามารถดำเนินการด้วยวิธีต่อไปนี้:
ข้อร้องเรียนของนักผู้ร้องเรียน-- ข้อมูลการลงทะเบียนตัวแทนจำหน่าย -- กิจกรรมผิดกฎหมายที่ถูกกล่าวหาของตัวแทนจำหน่าย -- ผู้ร้องเรียนเลือกประเภทของการดำเนินการร้องเรียน -- ผู้ร้องเรียนยืนยันข้อมูลการร้องเรียน -- CFTC การตรวจสอบการร้องเรียน -- CFTC แต่งตั้งผู้พิพากษา -- หลักฐาน: ระยะการค้นพบ ระยะการแก้ไข การร้องเรียน หรือ ทบทวนคำวินิจฉัยเบื้องต้น -- รางวัลเงินสด -- ข้อเรียกร้องแย้ง
ผู้ร้องเรียนต้องตรวจสอบข้อมูลการลงทะเบียนตัวแทนจำหน่ายก่อน:
ก่อนส่งการร้องเรียน กรุณาตรวจสอบว่าวัตถุของการร้องเรียนนั้นลงทะเบียนกับ CFTC หรือไม่ สอบถามได้ 2 ทาง คือ
พื้นหลังของศูนย์ข้อมูลของรัฐ NFA พื้นฐาน:https://www.nfa.futures.org/BasicNet/
2. ตรวจสอบสำนักงานพิจารณาคดีทางอีเมล:
proceedings@cftc.gov
ประเภทของกิจกรรมผิดกฎหมายที่ถูกกล่าวหาของตัวแทนจำหน่าย
1. การฉ้อโกง - หลอกลวงหรือพยายามหลอกลวงคุณด้วยการอ้างสิทธิ์อันเป็นเท็จเกี่ยวกับความเป็นไปได้ของกำไรและขาดทุน ข้อความที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับการเทรดหรือพนักงานขาย ที่ปรึกษา หรือโครงการเทรดที่คุณใช้ หรือข้อความเท็จหรือข้อความที่ทำให้เข้าใจผิดอื่น ๆ ของ ข้อเท็จจริงที่สำคัญที่คุณอาศัยในการตัดสินใจเกี่ยวกับการเทรดฟิวเจอร์สหรือออปชั่น
2. การละเมิดหน้าที่ความไว้วางใจ - โบรกเกอร์หรือพนักงานขายไม่ได้ดำเนินการด้วยความระมัดระวังเป็นพิเศษในการจัดการบัญชีของคุณ ตามที่กำหนดโดย Commodity Exchange Act หรือ Commodity Futures Trading Commission
3. การเทรดโดยไม่ได้รับอนุญาต - การเทรดที่ทำโดยโบรกเกอร์โดยไม่ได้รับอนุญาตเฉพาะล่วงหน้าหรือการอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรจากคุณ
4. การยักยอก - การใช้โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือยักยอกโดยโบรกเกอร์ของกองทุนที่คุณฝากเพื่อซื้อขายล่วงหน้าหรือตัวเลือก
5. การเทรดมากเกินไป -- การเทรดเกินบัญชีของคุณเพื่อรับค่าคอมมิชชั่นโดยไม่คำนึงถึงผลประโยชน์ทางการเงินของคุณ
6. การชำระบัญชีที่ไม่เหมาะสม - การปิดสถานะของคุณโดยไม่ได้รับอนุญาต
7. ความล้มเหลวในการตรวจสอบ -- หัวหน้างานล้มเหลวในการตรวจสอบการปฏิบัติต่อบัญชีของคุณโดยพันธมิตรผู้ดูแลระบบ ผู้ดูแลระบบ พนักงานและตัวแทน
8. ความล้มเหลวในการเปิดเผย -- ความล้มเหลวในการเปิดเผยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการเทรดฟิวเจอร์สและออปชั่น ความล้มเหลวในการเปิดเผยข้อเท็จจริงที่สำคัญอื่น ๆ ที่จำเป็นในการตัดสินใจเกี่ยวกับธุรกรรมฟิวเจอร์สหรือออปชั่น
ประเภทของขั้นตอนการชดใช้ค่าเสียหายที่ผู้ร้องเรียนเลือก:
ก่อนยืนยันเรื่องร้องเรียน คุณต้องเลือกประเภทของขั้นตอนการชดใช้ค่าเสียหาย มีสามประเภท:
(1) สมัครใจ - สามารถใช้สำหรับการเรียกร้องจำนวนเท่าใดก็ได้
(2) สรุปขั้นตอน - เรียกร้อง $30,000 หรือน้อยกว่า
(3) ขั้นตอนอย่างเป็นทางการ - การเรียกร้องค่าสินไหมทดแทนเกิน $30,000
ส่งเรื่องร้องเรียน:
เมื่อคุณพร้อมที่จะส่งเรื่องร้องเรียน:
1. กรอกแบบฟอร์มร้องเรียนการเรียกร้อง CFTC (แบบฟอร์ม 30)
2. ตรวจสอบรายการร้องเรียนการเรียกร้องเพื่อยืนยันว่าคุณได้เตรียมข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดสำหรับการร้องเรียนของคุณ
3. จัดทำค่าธรรมเนียมการยื่นเรื่องร้องเรียน
4. หลังจากกรอกแบบฟอร์มและชำระค่าธรรมเนียมแล้ว ให้ส่งด้วยตนเองหรือทางไปรษณีย์ตามที่อยู่ต่อไปนี้ (ควรส่งจดหมายรับรองหรือลงทะเบียน) :
คอมมิชชั่นการเทรดสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า
สำนักงานดำเนินคดี
1155 21st Street, N.W.
Washington, DC 20581
หมายเหตุ:
1. แบบร้องทุกข์ (แบบ 30)： https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf
2. รายการร้องเรียนการชดเชย：https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf
ข้อมูลที่ต้องรวมอยู่ในการร้องเรียน:
1. ข้อมูลเกี่ยวกับคุณ - ชื่อ-นามสกุล ที่อยู่ หมายเลขโทรศัพท์ อีเมล และแฟกซ์ของผู้ร้องเรียน
2. ข้อมูลเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียน - ชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ (หากทราบ) ของเรื่องร้องเรียน
3. ข้อเท็จจริง -- คำชี้แจงข้อเท็จจริงที่สนับสนุนการอ้างสิทธิ์ในการกระทำผิดของคุณ แนบเอกสารใดๆ ที่สนับสนุนหรืออธิบายการเรียกร้องของคุณ เช่น แบบฟอร์มบัญชีและใบแจ้งยอดธุรกรรม
4. คำชี้แจงความรับผิด - อธิบายว่าเหตุใดจำเลยแต่ละคนที่คุณระบุชื่อควรต้องรับผิด ผู้ถูกร้องที่ไม่อธิบายความรับผิดชอบหรือการมีส่วนร่วมอาจถูกไล่ออก
5. การคำนวณความเสียหาย - จำนวนความเสียหายที่คุณเรียกร้องและคำอธิบายสั้น ๆ เกี่ยวกับวิธีการคำนวณความเสียหายของคุณ จำนวนการเรียกร้องของคุณไม่สามารถปรับเปลี่ยนได้หลังจากที่คดีถูกส่งไปยังการพิจารณาคดีเว้นแต่ผู้พิพากษาจะได้รับอนุญาต ดูวิธีคำนวณการสูญเสีย .
6. คำประกาศของการดำเนินการคู่ขนาน - การประกาศว่าไม่มีการอนุญาโตตุลาการหรือการดำเนินการของศาลแพ่งที่รอดำเนินการ ตามข้อเท็จจริงเดียวกันและรวมถึงผู้ถูกร้องคนเดียวกันที่คุณกำหนด
7. คำชี้แจงการล้มละลายหรือคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์ - คำชี้แจงที่บ่งบอกถึงความรู้ของคุณว่าผู้ให้สัมภาษณ์คนใดมีส่วนร่วมในการดำเนินคดีล้มละลายหรือพิทักษ์ทรัพย์
8. การยืนยัน - ระบุว่าข้อเท็จจริงที่ระบุไว้ในการร้องเรียนของคุณขึ้นอยู่กับความรู้ ความเชื่อ และข้อมูลของคุณ ไม่จำเป็นต้องจ่ายค่าชดเชยหากคุณลงนามในแบบฟอร์มร้องเรียนเรื่องค่าชดเชย หรือรวมคำชี้แจงการตรวจสอบพร้อมคำอธิบายของการร้องเรียน ข้อความยืนยันความถูกต้องของคุณควร มีลักษณะดังนี้:
"ข้าพเจ้าขอยืนยัน (ตามที่มีโทษตามกฎหมาย) ว่า เท่าที่ทราบข้อเท็จจริงในคำร้องนี้เป็นที่ทราบหรือเชื่อว่าเป็นความจริง"
9. ดำเนินการต่อเพื่อเลือกและยื่นค่าธรรมเนียม - คุณต้องเลือกประเภทของการดำเนินการและส่งค่าธรรมเนียมการยื่นที่เหมาะสมเมื่อคุณยื่นคำร้องของคุณ
ค่าธรรมเนียมการสมัคร - ควรชำระค่าธรรมเนียมการสมัครหรือร่างจดหมายให้กับ Commodity Futures Trading Commission (CFTC)(CFTC).
