美国CFTC获法院同意令，威斯康星居民因欺诈被罚

美国威斯康星州东区地方法院签署同意令，要求当地居民Robert Narvett向其欺诈商品交易受害者支付逾18.5万美元赔偿。同时，该命令永久禁止其从事商品交易或向美国商品期货委员会（CFTC）注册，并禁止其再次违反《商品交易法》。

CFTC于2021年3月提起诉讼，指控Narvett进行欺诈、挪用资金并从事未经许可的商品交易顾问活动。法院查明，自2013年12月至2021年3月，Narvett诱导客户允许其管理商品期货账户，随后挪用资金，在账户亏损后弃管，并虚假宣称其交易成功及方法。

此外，Narvett未披露其未注册为商品交易顾问，也未说明其曾因另一投资欺诈案件受到美国证券交易委员会判决。

另据刑事案件，美国威斯康星州东区联邦检察官指控其电信欺诈、银行欺诈、洗钱及加重身份盗窃。2022年5月，Narvett承认电信欺诈及洗钱罪，获判15年监禁并需支付168万美元赔偿。

CFTC指出，同意令解决了民事索赔，同时强化长期禁令，体现监管重点在于防止有过金融违规记录的个人再次作案。此案也反映了监管机构在监督商品交易顾问及保护零售投资者方面面临的持续挑战。